《上市科創(chuàng)板》一書從實(shí)務(wù)操作角度，對科技創(chuàng)新型公司上市科創(chuàng)板的總體流程，進(jìn)行了全面、系統(tǒng)、詳實(shí)的介紹，以“科創(chuàng)板50問”闡述科創(chuàng)板的關(guān)鍵要點(diǎn)。剖析科創(chuàng)板7個(gè)行業(yè)首次公開發(fā)行（IPO）的典型企業(yè)，以及科創(chuàng)板上市委2019年第1次審議企業(yè)的多輪次問詢案例。本書為希望上市科創(chuàng)板的企業(yè)家和關(guān)注科創(chuàng)板的各方人士，提供實(shí)際參考幫助。
《上市科創(chuàng)板》2019年7月由上?？茖W(xué)技術(shù)出版社出版，趙廣君編著，上交所資本市場研究所所長施東輝、第一屆科創(chuàng)板股票上市委委員祝小蘭、《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》副總編輯楊燕青、上海市創(chuàng)投協(xié)會會長王品高、一創(chuàng)投行董事總經(jīng)理余慶生、深創(chuàng)投投資副總監(jiān)艾興聯(lián)合推薦！
第一章 科創(chuàng)板概述 1
第一節(jié) 科創(chuàng)板的戰(zhàn)略定位 1
第二節(jié) 科創(chuàng)板的政策規(guī)則 3
第二章 科創(chuàng)板企業(yè)行業(yè)范圍 5
第一節(jié) 新一代信息技術(shù)領(lǐng)域 7
第二節(jié) 高端智能裝備領(lǐng)域 15
第三節(jié) 新材料領(lǐng)域 21
第四節(jié) 新能源領(lǐng)域 21
第五節(jié) 節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域 23
第六節(jié) 生物醫(yī)藥領(lǐng)域 24
第七節(jié) 數(shù)字文化創(chuàng)意和高端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè) 26
第三章 科創(chuàng)板企業(yè)改制上市操作實(shí)務(wù) 29
第一節(jié) 改制上市概要 30
第二節(jié) 改制上市流程 31
第三節(jié) 中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會 32
第四節(jié) 企業(yè)內(nèi)部組織和業(yè)務(wù)架構(gòu)調(diào)整 32
第五節(jié) 企業(yè)清理規(guī)范 33
第六節(jié) 證券公司保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé) 35
第七節(jié) 會計(jì)師事務(wù)所的職責(zé) 37
第八節(jié) 律師事務(wù)所的職責(zé) 44
第九節(jié) 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的職責(zé) 45
第十節(jié) 企業(yè)關(guān)聯(lián)交易 48
第十一節(jié) 企業(yè)資產(chǎn)重組 52
第十二節(jié) 企業(yè)獨(dú)立性 5
第十三節(jié) 企業(yè)募集資金投資項(xiàng)目論證 54
第十四節(jié) 企業(yè)發(fā)行上市承擔(dān)費(fèi)用 55
第十五節(jié) 企業(yè)發(fā)行上市所需時(shí)間 56
第四章 科創(chuàng)板公司引入VC/PE機(jī)構(gòu) 57
第一節(jié) VC/PE機(jī)構(gòu)的引入 58
第二節(jié) 對賭協(xié)議 63
第五章 科創(chuàng)板公司估值 67
第一節(jié) 科創(chuàng)板公司估值的決定因素 68
第二節(jié) 科創(chuàng)板公司的估值方法 68
第三節(jié) 估值方法的適用性 73
第六章 科創(chuàng)板股份公司成立及治理 75
第一節(jié) 股份公司創(chuàng)立大會 76
第二節(jié) 科創(chuàng)板上市公司內(nèi)部治理 80
第七章 科創(chuàng)板公司同股不同權(quán)和股權(quán)激勵(lì) 91
第一節(jié) 同股不同權(quán) 92
第二節(jié) 股權(quán)激勵(lì) 95
第三節(jié) 股權(quán)激勵(lì)的模式 100
第四節(jié) 股權(quán)激勵(lì)案例 104
第八章 科創(chuàng)板紅籌架構(gòu) 107
第一節(jié) 紅籌架構(gòu)概述 108
第二節(jié) 紅籌企業(yè)上市規(guī)則 109
第三節(jié) 紅籌企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告信息披露 112
第九章 科創(chuàng)板企業(yè)相關(guān)部門辦事流程 117
第一節(jié) 股份有限公司設(shè)立登記 118
第二節(jié) 輔導(dǎo)備案 119
第三節(jié) 投資項(xiàng)目立項(xiàng)備案 120
第四節(jié) 建設(shè)項(xiàng)目核準(zhǔn)與備案流程 121
第五節(jié) 上市環(huán)保核查與環(huán)評 122
第六節(jié) 合規(guī)性證明文件辦理 124
第十章 科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核 125
第一節(jié) 科創(chuàng)板IPO審核工作流程 126
第二節(jié) 規(guī)則定位 126
第三節(jié) 創(chuàng)新重點(diǎn) 127
第四節(jié) 上市審核總則 128
第五節(jié) 申請與受理 131
第六節(jié) 發(fā)行條件和上市條件審核 133
第七節(jié) 審核程序 138
第八節(jié) 中止與終止 145
第九節(jié) 審核相關(guān)事項(xiàng) 147
第十節(jié) 自律管理 148
第十一章 科創(chuàng)板公司招股說明書 153
第一節(jié) 招股說明書主要內(nèi)容 154
第二節(jié) 科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板招股說明書的比較 155
第十二章 科創(chuàng)板股票上市委員會 169
第一節(jié) 設(shè)立宗旨 170
第二節(jié) 人員組成與任期 171
第三節(jié) 職責(zé) 172
第四節(jié) 上市委會議 174
第五節(jié) 上市委審議工作監(jiān)督 178
第十三章 科創(chuàng)板科技創(chuàng)新咨詢委員會 181
第一節(jié) 設(shè)立目的 182
第二節(jié) 工作內(nèi)容 182
第十四章 科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊 187
第一節(jié) 總則 188
第二節(jié) 發(fā)行條件 190
第三節(jié) 注冊程序 192
第四節(jié) 發(fā)行與承銷的特別規(guī)定 197
第五節(jié) 發(fā)行上市保薦的特別規(guī)定 198
第六節(jié) 監(jiān)督管理和法律責(zé)任 19
第十五章 科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷 207
第一節(jié) 基本定位 208
第二節(jié) 完善發(fā)行安排反映科創(chuàng)企業(yè)訴求 208
第三節(jié) 調(diào)整配套機(jī)制體現(xiàn)投資者適當(dāng)性要求 211
第四節(jié) 優(yōu)化券商定位推動(dòng)投行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級 212
第五節(jié) 明確綠鞋機(jī)制促進(jìn)市場平穩(wěn)運(yùn)行 213
第六節(jié) 加強(qiáng)自律監(jiān)管防控潛在發(fā)行風(fēng)險(xiǎn) 214
第十六章 科創(chuàng)板股票信息披露 217
第一節(jié) 信息披露的總體要求 218
第二節(jié) 發(fā)行上市信息披露的審核 218
第三節(jié) 信息披露的一般規(guī)定 221
第四節(jié) 定期報(bào)告 225
第五節(jié) 應(yīng)當(dāng)披露的重大交易 228
第六節(jié) 應(yīng)當(dāng)披露的行業(yè)信息和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) 232
第七節(jié) 應(yīng)當(dāng)披露的其他重大事項(xiàng) 237
